打开新思路、开创新模式，民生证券以RPA加速财务管理转型

随着大数据、AI、RPA等IT新技术的快速发展，证券行业正在步入数字化、智能化的下一发展阶段。作为一家不断发展和壮大的全牌照券商，为了更好的应对公司和业务成长中的服务和支持需求，民生证券的财务部门也正借助数字化信息技术，实施着积极转型与蜕变。

民生证券财务转型势在必行，数字化信息技术打开了局面与思路

民生证券公司作为多元化业务经营主体，由于其业务多元、系统多元，存在客户多、交易多、分支多、人员多、数据体量庞大等特点，对证券财务工作效率的提升也提出了不一样的挑战。具体而言，民生证券主要面临下面四项挑战：

1. 公司内由于业务多元，存在系统多元的情况。证券公司作为多元化业务经营主体，其投行、投资、经纪、资管、投研、合规、风控、清算交收等各单元间都涉及大量的系统连接、信息交互等；同时，系统间厂商接口各异，信息传输不畅，需手工对接、处理与干预。

2. 公司对应客户多、交易多、数据体量大。初步统计，证券行业仅分支机构多达12,000家左右；面对如此多的分支数量，财务人员的数量亦不可小觑。以民生证券为例，公司分支机构多达80家以上，分支财务人员约35人。在此情况下，不同财务人员对差异化业务、涉税业务、非频繁发生业务等事务的处理和解读等都有一定差异性，亦会导致财务工作的沟通、管理成本增加。

3. 证券公司分支机构多、人员交互多。初步统计，证券行业仅分支机构多达12,000家左右；面对如此多的分支数量，财务人员的数量亦不可小觑。以民生证券为例，公司分支机构多达80家以上，分支财务人员约35人。在此情况下，不同财务人员对差异化业务、涉税业务、非频繁发生业务等事务的处理和解读等都有一定差异性，亦会导致财务工作的沟通、管理成本增加。

4. 公司业务的快速发展，对财务管理的提升提出新的要求。面对民生证券自身快速发展的趋势，公司对财务人员的服务支持效率、分析参谋建议、管理服务效率等方面的要求亦在持续提升。

在此背景下，民生证券的财务工作转型势在必行。民生证券财务管理中心总经理高立表示：“要实现财务职能转型，首先要着手的就是提升财务工作效率，解放财务人员生产力；而在民生证券财务多年的探索和实践中发现，RPA等数字化、信息化工具的引入，为上述目标的实现打开了局面与思路。”

要实现财务职能转型，首先要着手的就是提升财务工作效率，解放财务人员生产力；而在民生证券财务多年的探索和实践中发现，RPA等数字化、信息化工具的引入，为上述目标的实现打开了局面与思路。

高立 · 民生证券财务管理中心总经理

以UiPath赋能业务革新，推动财务工作效率系统性提升

在财务管理中心数字化实践的过程中，民生证券发现，以RPA为代表的数字化信息技术工具具有以下特点和优势：

1. 打破系统间的屏障，实现万物互联。民生证券公司内不同部门、不同业务涉及的系统繁杂多样，有监管要求的各类系统，有恒生、新意、金证、蓝凌、wind等大厂，有钉钉、企业微信、携程、阿里商旅等互联网企业，也有其他领域的专项系统或细分软件，各系统间接口不统一，连接成本高，实施复杂且时间周期长。RPA的引入能够有效地实现跨系统间的数据连接和传递，打破系统间的屏蔽，实现万物互联。

2. 优化机械性的日常操作，打破人员精力束缚。民生证券发现，在原有的业务操作中，为了实现系统连接和数据传递，员工需要进行大量的手工处理和人为干预，并且由于处理人员之间的差异，对数据的处理规则也不统一。此外，由于上游数据的时间性差异，这些人力工作还经常陷入被动延迟的境地。这些可以规范化和统一化的机械性操作占据了财务人员每天一半以上的工作时长，导致大量财务人员的时间和精力受到束缚。民生证券财务管理中心总经理高立表示：“RPA本质上作为可标准化的作业机器人，在极大程度上能解决员工在日常操作上机械化、不规范、不统一的问题，是天然的最优解决方案。”因此，民生证券财务管理中心以RPA、低代码、大数据等数字化信息技术工具为加持，对上述机械性环节实施改造。

3. 以RPA为代表的信息技术，打破人力劳动时间范围的约束。传统的财务工作是“人-人”或“人-系统-人”的信息传递，中间因为传统人力劳动时间的限制、不同部门间工作节奏和时间的限制，都会导致上述信息传递的延滞性。但以RPA为代表的信息技术，则能够实现“RPA-RPA-结果”的过程，数字化信息工具能够有效打破传统人力劳动时间的约束，甚至能够“日夜兼程”。只要流程规划合理，就能够实现整体工作效率的大幅提升。

正是基于数字化信息技术手段的上述特点与优势，民生证券财务管理中心将数字化科技作为战略级别工具，在财务工作的全环节实施了全面、细致、有针对性的优化和改造。

RPA本质上作为可标准化的作业机器人，在极大程度上能解决员工在日常操作上机械化、不规范、不统一的问题，是天然的最优解决方案。

高立 · 民生证券财务管理中心总经理

在选择供应商的过程中，经过对各大RPA厂商及其产品的对比，民生证券最终选择了与UiPath进行友好合作。由于企业内部署需求大、流程多、影响广，民生证券还将自动化项目列为了企业数字化的战略重点工作之一。2020年末，民生证券正式展开了UiPath RPA的系统性部署工作。

民生证券财务数字化转型加速，八大板块全覆盖，RPA实现财务多级优化

民生证券财务管理中心将数字化转型提升至战略级别，对涉及总部和分支在内的全财务流程进行了详细梳理。以RPA、低代码、大数据处理为主要驱动工具，对所有涉及手工、机械、重复的工作环节和组织模式，均进行了系统性的优化和改造，最终实现了全财务工作流程数字化平台（即“民生财务智享平台”）的构建。

民生财务智享平台包含核算、预算、报销、档案、资金、税务、分析、报表八大财务板块，涵盖110余项财务工作场景。同时，RPA技术还被应用到民生自研的超自动化平台（触发、管控、执行、反馈和记录）的各个环节中，简化了原有流程，减少了人工操作和数据误差。在使流程自动化的同时，更能实现人员管理角色的提升、财务工作效率的提升和公司整体的降本增效。

以清算流程为例，在实施自动化以前，财务人员需要每天登录财务系统，导入数据仓库提供的数据，然后形成最终数据并记账并完成会计核算，再切换到业务系统查找数据并下载，选择导入下载数据，最终保存数据，完成每日清算工作。部署RPA机器人后，这一系列程序能够全面实现自动化操作，无需耗费人力与时间，在月末结账和集中清算流程中也是如此。

RPA机器人大幅提高了原有的工作效率，以7×24小时的在线时间，充分确保了数据的实时性、完整性以及准确性，有效实现了财务业务流程优化，切实为财务人员减轻了业务压力，让财务人员的精力由原来的核算工作更多转向到参与日常的成本管理、经营分析、服务支持、风险管理和创新优化中来，进而为公司创造了更多的高价值业务时间与空间。财务人员本身也在这个过程中获得了更多的成就感，该项目也赢得了业务人员的理解和支持。

利用财务智享平台和超自动化管理平台，民生证券财务部门实现了流程线上化以及全生命周期管理的目标。同时，线下沟通耗时长、工作进度难以把控的问题也都得到了有效解决。RPA技术为财务部门实现了业务的自动转接、人机交互、实时监控、全局管理，还实现了机器人对于人员的调度、职能、状态管理，全方位实现了财务部门的自动化、智能化管控目标。

持续优化转型战略，全面助推行业未来

“民生在勤，守正创新”，民生证券在自身的数字化转型过程中严格恪守了这一企业理念。如今，在民生证券的大力创新下，公司财务部门核算自动化率已达到80%以上，单次结账时间缩短6-7小时。并且，由于RPA机器人全天无休的天然优势，财务团队的资源利用效率已大幅提升300%，80%的财务人员生产力得到解放，越来越多的财务人员正在实现由财务会计型向财务管理型的转变，公司整体人力成本效率提升预计在50%以上。

“RPA技术切实地为我们解决了许多业务和成本问题。而在未来，财务部门以及企业其他部门都将有更多的场景需求和业务发展空间，RPA将帮助我们更加灵活、更易迭代和创新地发展下去。对于财务部门而言，现有的核算级财务仍需继续升级为管理级财务，从而为企业实现业财融合，创造更多价值和服务支持。”

高立 · 民生证券财务管理中心总经理

在未来，民生证券将继续推动RPA技术的深化与内部推广，以求在推动自身发展的同时，既为客户带来更好的服务，也为证券行业财务数字化转型之路提供有价值的参考。而UiPath也将继续致力于帮助民生证券进行数字化转型变革，全面助推证券行业的新发展。